Больше информации по резюме будет доступно после регистрации
ЗарегистрироватьсяБыл на сайте сегодня в 16:39
Кандидат
Мужчина, 40 лет, родился 1 февраля 1985
Рассматривает предложения
Москва, не готов к переезду, готов к командировкам
Указан примерный район поиска работы
Контроль ПОД/ФТ/ФРОМУ, Отчётность в Росфинмониторинг, ЦБ и другим органам РФ.
Специализации:
- Аудитор
- Менеджер по продажам, менеджер по работе с клиентами
- Менеджер/консультант по стратегии
- Финансовый контролер
- Финансовый менеджер
Занятость: полная занятость, частичная занятость, проектная работа
График работы: полный день, сменный график, гибкий график, удаленная работа
Опыт работы 24 года 4 месяца
Март 2024 — по настоящее время
1 год 2 месяца
ООО "ФК "Линия-инвестиций"
Москва
Начальник отдела мониторинга и внутреннего контроля ПОД/ФТ/ФРОМУ
Контроль ПОД/ФТ/ФРОМУ, по операциям клиентов с денежными средствами в т.ч. с ценными бумагами и производными финансовым инструментами компании и ее клиентов в соответствии с Положениями/указаниями. Контроль актуальности информации. Обновление перечней организаций и физ.лиц в отношении которых: имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму; действует решение комиссии о замораживании средств; перечень организаций и физ. Лиц составленный в соответствии с решением совета безопасности ООН, на регулярной основе. Работа С ПО Контур.Призма по комплаенс-рискам в сфере ПОД/ФТ и другими приложениями. Проверка клиентов по базе ЦБ (ЗСК). Подготовка и отправка отчетности о финансовых счетах клиентов (ОФР) по стандарту ОЭСР (CRS) в ФНС РФ.
Формирование ежеквартальных отчетов по результатам работы для руководства, включая информацию о выявленных инцидентах и принятых мерах.
Анализ и оптимизация процессов и процедур в целях повышения эффективности работы системы и снижение риска мошенничества по операциям с ценными бумагами и производными финансовым инструментами компании и ее клиентов в соответствии с Положениями/указаниями.
Контроль за актуальностью внутренних Положений. Формирование контроль и предоставление отчетности в Росфинмониторинг, в ЦБ формы согласно 6282-У в формате XBRL в Банк России, сверка клиентов с базами, контроль клиентов, работа с личным кабинетами Росфинмониторинга, Банка России, ММВБ, Налоговой службы. Контроль за проведением переводов денежных средств по счетам, компании. Контроль операций на биржах. Постановка задач для автоматизации процессов и контроль их выполнения. Подготовка иных документов. Контроль за обновлением сайта компании, уведомление контрагентов, банка России, ММВБ, Биржа Санкт-Петербург. Взаимодействие с Банком России, и д.р. регулирующими органами РФ, составление ответов на запросы и письма.
Январь 2019 — Февраль 2024
5 лет 2 месяца
Частная практика/ фриланс
Москва
Услуги для бизнеса... Показать еще
Консалтинг, услуги по учету, взыскание задолженности, выбору систем и компаний для учета операций.
Опыт в Стартап - в области финансового учета, отчетности и методологии.
Опыт в проектах финансового анализа, клиентских исследованиях.
Бухгалтерский и внутренний учет в кредитных организациях и инвестиционных компаниях.
Опыт договорной работы и заключения контрактов.
Опыт работы менеджером проекта, зарплатные проекты и корпоративные бизнес-карты.
Опыт организации системы отчетности. Составление отчётности регулятору, разработка внутренних политик и процедур.
Работа с дебиторами и кредиторами, навыки эффективной коммуникации: переговоры с топ-менеджерами, иностранными партнерами и коллегами, международными компаниями, финансовыми организациями, пруденциальными органами власти, крупными контрагентами банками и фондами.
Опыт усовершенствования систем контроля и управления.
Опыт аудиторских проверок.
Ведение бухгалтерского и налогового учета Индивидуальных Предпринимателей системы учета ОСНО и УСН, сдача отчетности.
Подготовка и сдача деклараций в т.ч. ИФНС 3-НДФЛ, возврат, зачет налоговых платежей.
Предоставление услуг на рынке ценных бумаг, подготовка правил внутреннего учета, внутреннего контроля ПодФт.
Урегулирование конфликтных ситуаций. Составление и проверка отчетности, формы отчётов профессионального участника для банка России.
Предоставление компаниям консультаций по оказываемым услугам.
Апрель 2018 — Ноябрь 2018
8 месяцев
ООО "Сартрек"
Москва
Консультант
Заключение договоров с банками и открытие счетов для учета денежных средств компании, инвесторов и расчетов с проектами. Внедрение в системе управленческого учета функций: учета и контроля платежей, просрочки платежей и рассрочки платежей. Контроль выполнения задачи. Разработка системы внутреннего учета операций на финансовых рынках.
Апрель 2015 — Июль 2016
1 год 4 месяца
Москва, www.ccb.ru
Финансовый сектор... Показать еще
Технолог, финансовые рынки, ценные бумаги.
Организация и проведение встреч с компанией поставщиком ПО, анализ задач подразделений, согласование с заказчиком, постановка задач на автоматизацию. Отслеживание, контроль сроков выполнения задач. Описание требований по интеграции АБС с мидл-офисной информационной системой и фронт-офисной системой: обмен информацией о принятом решении между мидл-офисной системой и АБС, обмен данными между АБС, CRM, хранилищем данных и хранилищем образов документов. Консультации, Описание / уточнение процессов ввода пользователями информации в системы учета, прием, тестирование и сдача в эксплуатацию систем.
Февраль 2014 — Январь 2015
1 год
"МДМ Банк" ОАО
Россия, www.mdmbank.ru
Финансовый сектор... Показать еще
Руководитель направления развитие бизнеса казначейства.
Разработка технологических схем и бизнес-моделей. Работы по продуктам Казначейства для инвестиционного департамента, разработка и согласование инструкций, регламентов и других нормативных документов.
Достижения и результаты работы
Разработаны следующие стандарты продуктов и порядки работы по ним:
Стандарт продукта; Валютный Своп, Валютно-процентный Своп и др. Согласование технических требований относительно биржевого ПО и иных программных ресурсов для выполнения департаментом возложенных на него функций;
Май 2011 — Январь 2014
2 года 9 месяцев
ООО «Инвестиционный республиканский банк»
Москва, www.inresbank.ru/
Финансовый сектор... Показать еще
Отдел учета и оформления операций на финансовых рынках
Организация и контроль работы подразделения на финансовом рынке.
Функции подразделения: Ведение бух учета (Фондовый рынок, Гос. Бумаги, Доверительное управление, Внебиржевые сделки, РЕПО, Векселя). Заключение договоров с контрагентами и организация расчетов с биржами ММВБ, биржа Санкт-Петербург, РТС. Контакты с НРД, ДКК. Разработка регламентов и положений управления.
Постановка задач на автоматизацию учета управления.
Формирование досье по брокерам, управляющим компаниям, контрагентам компании; расчет и уплата НДФЛ.
Контроль исполнения и расчетов по сделкам на финансовых рынках, ведение аналитического учета инвестиционного портфеля компании.
Отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг, Составление форм отчетности в соответствии с Указанием ЦБ 2332-У., 1100(3533-У), годового отчета. контроль лимитов в торговых системах. Подготовка мотивированных суждений, внебиржевых договоров.
Консультации сотрудников и клиентов Банка по вопросам на финансовых рынкам.
Работа с Биржей через: Работа в WEBКлиринг, Системе "АСЭР НРД" УКРМ НКЦ; ПО ЛУЧ, НРД, WEB кабинет АО НКО «НРД».
Достижения и результаты работы:
Подготовлены документы на лицензирование в ФСФР. Разработаны регламенты и положения. Организован внутренний и бухгалтерский учет. Банк получил лицензии профессионального участника РЦБ. Организовано ведение внутреннего учета в соответствии с нормативными документами ФСФР в области учета операций с ценными бумагами пост . N 32/108н, 33/109н. Налажен документооборот с Биржами ММВБ, "Санкт-Петербург, РТС. Налажен документооборот Бэк-офиса банка (регистрация клиентов и ведение клиентских досье, оформление договоров, открытие счетов), Организована работа подразделений бэк-фиса.
Стали членами:
- московской биржи
- фондовый рынок;
- валютный рынок;
- биржи Санкт-Петербург срочный рынок (FX+),
- Запущен проект FХ+ через Биржу-Санкт Петербург;
- Внедрено и интегрировано с программное обеспечение бэк-офиса и депозитария («Когита» компании «Си Джи Проджектс», «Фенси ДЕПО») и интегрировано с банковской системой "Инверсия».
- Запущена система торгов Quik;
- Проведена интеграция данных систем.
- Подключен режим торгов Т+2 (Московская биржа);
- Проведен переход системы депозитарного учета на новый порядок (торговые счета) с 2013г;
- Автоматизировано оформление договоров из ПО "Инверсия";
- Разработаны и внедрены схемы учета предоставления брокерских и депозитарных услуг в т.ч. Маржинальные (необеспеченные сделки) позиция Short/Long;
- Запущен проект валютный рынок собственные операции (Московская Биржа).
- Подготовлены и зарегистрированы условия ОФБУ в ЦБ. ОФБУ: «ИНРЕСБАНК – Фонд акций», «ИНРЕСБАНК – Фонд облигаций», «ИНРЕСБАНК – Фонд Золотой».
Ноябрь 2010 — Февраль 2011
4 месяца
ООО ИК "Урса Капитал"
Москва
Финансовый сектор... Показать еще
Начальник учета операций на рцб
Операционная деятельность компании, контроль учёта ценных бумаг и отчётности. Анализ бизнес-требований, постановка задач, контроль сроков.
Согласование контрагентов компании.
Осуществление запроса документов у контрагентов, и дальнейшего обновления данных в системах учета.
Контроль ведения базы данных о корпоративных событиях.
Подготовка документов для участия в корпоративных событиях;
Контроль и сверка базы данных по ценным бумагам с базой SIR-NSD на предмет корректного отображения сведений.
Контроль загрузки сделок и котировок ЗАО ФБ ММВБ, FORTS, импорт ставок рисков НКЦ, официальных курсов валют ЦБ РФ.
Участие в подготовке технических требований ПО и иных программных ресурсов для выполнения отделом возложенных на него функций;
Разработка положений регламентов. Разработка предложений по усовершенствованию бизнес процессов внутри компании;
Апрель 2010 — Июнь 2010
3 месяца
КБ "Международный строительный банк"
Москва, www.mrbank.ru/
Финансовый сектор... Показать еще
Начальник бэк-офиса
Организация ведения внутреннего учета, Подготовка документов для получения лицензии ПУРЦБ (Фондовый рынок, Государственные ценные бумаги, Производные инструменты, Доверительное управление, Межбанковское Кредитование, Векселя).
Август 2008 — Июнь 2009
11 месяцев
ИК "Русский инвестиционный клуб"
Москва
Заместитель генерального директора
Осуществлял руководство операционной деятельностью компании (бэк-офис, мидл-офис), проводил анализ, осуществлял постановку задач и контроль сроков выполнения.
Разрабатывал правила ПОДФТ, Внутреннего учета и принимал участие в согласовании контрагентов компании.
Осуществлял контроль документов полученных у контрагентов, дальнейшее обновление данных.
Осуществлял контроль подготовки и сдачи отчетности по ценным бумагам в ЦБ РФ, ФСФР РФ, на биржи ММВБ, РТС, Санкт-Петербург. Составлял и вел управленческую отчетность. Контролировал документы регламентирующие операции с ценными бумагами.
Июль 2007 — Август 2008
1 год 2 месяца
ИК " Абсолют менеджмент"
Москва
Начальник Управления учета операций
Организация ведения бухгалтерского и внутреннего учета, (Фондовый рынок, Гос. Бумаги, Производные инструменты, Доверительное управление, Векселя). Мониторинг законодательства РФ, нормативных актов Банка России по вопросам профессиональной деятельности. Формирование заключения по поступившим обращениям от клиентов и ЦБ по вопросам деятельности на фин. рынке.
Подготовка заключения по сделкам / операциям в части управления конфликтом интересов.
Достижения и результаты работы:
Подготовлены документы на лицензирование в ФСФР. Разработаны регламенты и положения. Поставлено ведение внутреннего и бух. учета компании в соответствии с нормативными документами. Налажена работа Бэк-офиса (регистрация клиентов и ведение клиентских досье, оформление договоров, открытие счетов и др. операции).
- Получены лицензии профессионального участника РЦБ
Налажен документооборот компании
Стали членами: московской биржи (фондовый рынок, срочный, валютный рынок).
- Внедрено и интегрировано с программное обеспечение бэк-офиса и депозитария («Когита» компании «Си Джи Проджектс», интегрировано с Системой 1С от компании Аванкор).
- Запущена система торгов Quik.
Август 2006 — Июль 2007
1 год
ООО "НЭТТРЕЙДЕР"
Москва
Начальник отдела системного анализа.
Анализ задач и согласование с подразделениями, согласование с исполнителем. Постановка задач на автоматизацию и описание задач. Отслеживание, контроль сроков выполнения задач. Описание требований по интеграции АБС с мидл-офисной информационной системой и фронт-офисной системой: обмен информацией о принятом решении, между мидл-офисной системой и АБС, обмен данными между АБС, CRM. Прием, тестирование и сдача в эксплуатацию систем. Консультации, пользователей систем учета.
Август 2006 — Июль 2007
1 год
ООО «Нэттрэйдер» Группа "Антанта Капитал"
Москва, www.nettrader.ru
Финансовый сектор... Показать еще
Отдел системного анализа.
Анализ бизнес-требований. Ведение проектов, постановка задач на автоматизацию для IT (ПО Diasoft 5NT). Разработка технологий обеспечения учетно-расчетных задач, организация рабочих встреч, контроль сроков и результатов их выполнения. Координация взаимодействий подразделений, разработка регламентной документации. Тестирование разработанного программного обеспечения и ввода в эксплуатацию, Руководство работами по восстановлению системы учета ПО Diasoft 5NT в следствии краха рейд-массива.
Февраль 2005 — Август 2006
1 год 7 месяцев
КБ «Северный Морской путь»
Москва, smpbank.ru/
Финансовый сектор... Показать еще
Главный Специалист отдела учета операций с ценными бумагами.
Организация и ведение бухгалтерского и внутреннего учета (Фондовый рынок, Гос. Бумаги, Доверительное управление, МБК, Векселя). Постановка задач на автоматизацию Diasoft 5NT, контакты с ЦБ, ФСФР, Биржи, Контрагенты банка.
Отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг 32/109, 33/109
(1100, 2000, 711) и др. в ЦБ и ФСФР подготовка и ее сдача, Установка лимитов QUIK. Подготовка мотивированных суждений для ЦБ, оформление договоров.
Достижения и результаты:
- Подготовлены документы и получены лицензии ФСФР
– брокерская, дилерская, депозитарная, ДУ, лицензия биржевого посредника.
Стали членами:
- московской биржи фондовый рынок;
- фондовый рынок;
- валютный рынок;
- биржи Санкт-Петербург
- Внедрена АБС Diasoft 5NT Custody финансовые рынки,
- Автоматизирована Отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг Diasoft 5NT.
- Автоматизировано оформление договоров с клиентами и контрагентами банка.
Сентябрь 2001 — Январь 2005
3 года 5 месяцев
АКБ «Лефко-банк»
Москва
Финансовый сектор... Показать еще
Ведущий экономист, Зам. начальника.
Бухгалтерский и внутренний учет, (Фондовый рынок, Гос. Бумаги), Депозитарный учет и документооборот, междепозитарные расчеты в т.ч. с НДЦ, ДКК, ДРС. Доверительное управление, МБК, Векселя. Внедрена АБС Diasoft 5NT, принимал активное участие в запуске систем online торговли (аналог QUIK).
Подготовка и сдача отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг формы 33/109 - 2000, 1100, 711 и др., контроль лимитов
QUIK. Подготовка мотивированных суждений, оформление договоров, Постановка задач на автоматизацию операций на РЦБ.
Достижения и результаты:
Успешное Прохождение проверок ФСФР, ЦБ,
Проведен переход с AБС Diasoft 4x4 на АБС Diasoft 5NTCustody,
Автоматизирована подготовка отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг формы 2000, 1100, 711.
Разработан и внедрен личный кабинет.
Разработаны и утверждены правила учета операций ценных бумаг, правила доверительного управления согласно Инструкции "О порядке осуществления операций доверительного управления и бухгалтерском учете операций ... от 2 июля 1997 г. N 63.
Октябрь 1997 — Июль 2001
3 года 10 месяцев
Москва, www.bm.ru
Финансовый сектор... Показать еще
Специалист Расчетного центра.
Закрытие операционного дня, подготовка и отправка рейсов, последующий контроль платежных документов. Контроль поступления документов о зачислении средств на бюджетные счета.
Навыки
Уровни владения навыками
Средний уровень
Уровень не указан
Обо мне
Организация и контроль ведения внутреннего учета и бухгалтерского учета сделок и операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами Банка и его клиентов в соответствии с Положением 606-п,809-п, № 577-П ЦБ РФ, Знание законодательства в т.ч. МСФО (IFRS) 9, МСФО (IFRS) 13, 446-П, 605-П, 579-П, 503-П, 4212-У, 590-П, 4927-У, 6264-у, 6282-У, 06-67/пз-н, 4104-У, 115-ФЗ, 444-П, 445-П, №4501-У,242-П и др. Депозитарное зак.542-п и др. Организация и контроль работы по подготовке и предоставлению отчетности, различных форм в формате XBRL в ЦБ РФ, Росфинмониторинг, на ММВБ. Предоставление отчётности клиентам Банка. Работа с кабинетами ЦБ России, ММВБ, НРД, СПФБ, Росфинмониторинг, ИФНС.
Расчет НДФЛ по операциям клиентов в рамках договоров на брокерское обслуживание, Проведение расчетов по сделкам, проведение переводов денежных средств по корсчетам, открытым в НКО АО НРД, контроль остатков. Ориентация на результат; оформление, учет и документооборот. Постановка и контроль выполнения задач автоматизации процессов Подготовка документов для получения лицензий ЦБ РФ, Аккредитация на площадках в.т.ч. ММВБ, НКЦ, Биржей Санкт-Петербург; работа с системами WEB Клиринг, "АСЭР НРД" УКРМ НКЦ; ПО ЛУЧ, НРД, WEB кабинет АО НКО «НРД». Взаимодействие с ЦБ РФ, составление ответов на письма ЦБ РФ. Работа С ПО Контур.Призма по комплаенс-рискам и законодательству в сфере ПОД/ФТ и другими приложениями. Проверка клиентов по базе ЦБ (ЗСК).
Excel, Word, Ассеss, MS Office, специализированное учетное ПО: Diasoft 5NT Custody, ИНВЕРСИЯ, ПО «CoGita» - учет операций с ценными бумагами CGProjects, «Аскина» , 1C, QUIK, MicexTrade, Web2L.
Достижения и результаты работы:
- Внедрено и интегрировано программное обеспечение: Диасофт. ПО бэк-офиса и депозитария ( Аскина, «Когита», «Фенси ДЕПО» с банковской системой "Инверсия».
- Запущена система торгов Quik; internetTrading, meta
stok.
- Проведена интеграция данных систем.
- Проведен переход на режим торгов Т+2 (Московская биржа);
- Проведен переход системы депозитарного учета на новый порядок (торговые счета) с 2013г;
- Автоматизировано оформление договоров из ПО "Диасофт", "Инверсия", Аскина.
Работа в WEBКлиринг, Системы "АСЭР НРД" УКРМ НКЦ; ПО ЛУЧ, НРД, WEB кабинет АО НКО «НРД».
- Разработаны и внедрены схемы учета предоставления брокерских и депозитарных услуг в т.ч. Маржинальные (необеспеченные сделки) позиция Short/Long;
- Запущен проект валютный рынок собственные операции (Московская Биржа).
Подготовлены документы на лицензирование в ФСФР. Разработаны и внедрены регламенты и положения. Организован внутренний и бухгалтерский учет. Получены лицензии профессионального участника РЦБ. Организовано ведение внутреннего учета в соответствии с нормативными документами ФСФР в области учета операций с ценными бумагами. Налажен документооборот с Биржами ММВБ, "Санкт-Петербург, РТС. Налажен документооборот.
Организована работа подразделений бэк-фиса, Мидл-офиса, Депозитария.
Стали членами:
- московской биржи:
- фондовый рынок;
- валютный рынок;
- биржи Санкт-Петербург срочный рынок (FX+), Запущен проект FХ+ через Биржу-Санкт Петербург;
- запущен проект "Срочный рынок";
- Подготовлены и зарегистрированы ОФБУ в ЦБ.
Высшее образование
2002
Учетно-статистический факультет, Бухгалтерский учет и аудит
1997
Московский автомобильный колледж (Москва)
Учетно-статистический, Бухгалтерский учет, контроль и анализ хозяйственной деятельности.
Знание языков
Повышение квалификации, курсы
2025
ПОД/ФТ/ФРОМУ
Общество с ограниченной ответственностью «Юнитек Сервис», Целевой инструктаж в целях противодействия и легализации доходов
2005
Программа обучения трейдеров работе с корпоративными ценными бумагами
Международная московская финансово-банковская школа, Программа обучения трейдеров.
1997
Финансы и ценные бумаги
Московская школа Экономики, специалист по работе с ценными бумагами
Тесты, экзамены
2021
свидетельство ЦБ (6 уровень квалификации)
НФА, свидетельство ЦБ специалист по брокерско - дилерской деятельности (6 уровень квалификации).
2021
свидетельство ЦБ (6 уровень квалификации)
НФА, свидетельство ЦБ специалист по депозитарной деятельности (6 уровень квалификации).
2020
Инструктаж по 115 фз
Институт фондового рынка и управления , специалист (легализация о отмывание доходов)
2006
Лицензия биржевого брокера, совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле.
ФСФР
2003
Аттестат ФСФР 1.0.
ФКЦБ, специалист по брокерско - дилерской деятельности
2003
Аттестат ФСФР 4.0
ФКЦБ, специалист по депозитарной деятельности
Гражданство, время в пути до работы
Гражданство: Россия
Разрешение на работу: Россия
Желательное время в пути до работы: Не имеет значения